Yönetmelik Detayı

YÖNETMELİK Sermaye Piyasası Kurulundan: SERMAYE PİYASASI KURULU ÇALIŞMA USUL VE ESASLARI HAKKINDA YÖNETMELİK BİRİNCİ BÖLÜM Başlangıç Hükümleri Amaç MADDE 1- (1) Bu Yönetmeliğin amacı, Sermaye Piyasası Kurulunun işleyiş, görev, yetki ve sorumlulukları ile çalışma usul ve esaslarını belirlemektir. Kapsam MADDE 2- (1) Bu Yönetmelik, Kurul Karar Organı toplantıları hariç olmak üzere Sermaye Piyasası Kurulunun ve personelinin çalışma usul ve esaslarını kapsar. Dayanak MADDE 3- (1) Bu Yönetmelik, 6/12/2012 tarihli ve 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanununun 123 üncü maddesinin yedinci fıkrası ve 127 nci maddesinin altıncı fıkrasına dayanılarak hazırlanmıştır. Tanımlar MADDE 4- (1) Bu Yönetmelikte geçen; a) Başkan: Sermaye Piyasası Kurulu Başkanını, b) E-Başvuru Sistemi: İhraççıların, sermaye piyasası kurumlarının, 6/12/2012 tarihli ve 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu kapsamındaki diğer kurum ve kuruluşlar ile bunlarla ilgili gerçek kişilerin başvurularını elektronik ortamda Kurula iletebildikleri usul ve esasları Başkanlık tarafından belirlenen sistemi, c) EBYS: Elektronik Belge Yönetim Sistemini, ç) EKAP: Elektronik Kamu Alımları Platformunu, d) Kanun: 6/12/2012 tarihli ve 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanununu, e) KEP: Kayıtlı Elektronik Postayı, f) Kurul: Sermaye Piyasası Kurulunu, g) MERSİS: Merkezi Sicil Kayıt Sistemini, ğ) UYAP: Ulusal Yargı Ağı Bilişim Sistemini, h) Üye: Sermaye Piyasası Kurulu Üyesini, ifade eder. İKİNCİ BÖLÜM Kurulda İş Akışı ve Haberleşme Evrak kaydı MADDE 5- (1) Elektronik ortamda yapılan bilgi edinme başvuruları ile E-Başvuru Sistemine ilişkin hususlar ve gizli evrak kayıt ve işlemleri saklı kalmak üzere, Kurula gelen ve Kuruldan giden her türlü evrak kaydının ve bu evraka ilişkin bütün işlemlerin EBYS üzerinden gerçekleştirilmesi esastır. (2) Kurula gelen ve Kuruldan giden evrak için elektronik ortamda kaydın mümkün olmaması halinde bunlar fiziki defterlere işlenir. Gelen evrak MADDE 6- (1) Kurula posta, E-Başvuru Sistemi, elektronik tebligat, KEP, EKAP, UYAP, kargo veya diğer yollarla gelen yazılar, evraktan sorumlu hizmet birimi tarafından teslim alınır. Bu yazılara gelen yazılar defterinin veya EBYS’nin ya da E-Başvuru Sisteminin kayıt sıra numarası ve geldiği tarih eklendikten sonra ilgili hizmet birimlerine gönderilir. Hizmet birimi başkanı farklı hizmet birimlerinin koordinasyonunu gerektiren hallerde konu hakkında ilgili Kurul başkan yardımcısına veya Başkana bilgi verir. (2) Mahkemeler, savcılıklar, ilgili kişi veya kurumlar tarafından Kurula iletilen dilekçe hakkı kapsamındaki başvurular, talepler, görüş sorma yazıları, ihbar ve şikâyetler ile benzer nitelikteki başvurular hariç olmak üzere; MERSİS kapsamındaki ihraççılar, sermaye piyasası kurumları, Kanun kapsamında başvuru yapan gerçek kişiler ile diğer kurum ve kuruluşlar tarafından Kurula yapılan başvuruların E-Başvuru Sisteminden yapılması ve sonuçlandırılması esastır. E-Başvuru Sistemine ilişkin usul ve esaslar Başkanlık tarafından belirlenir. (3) Gizli ve kişiye özel olan zarflar ancak üzerinde adı yazılı olanlar tarafından, üzerinde ad yoksa, Başkan veya yetkili kılacağı kimse tarafından açılabilir. (4) Kurul personeli ile ilgili ve kişisel nitelikte olup Kurul görev alanıyla ilgili olmayan yazılar Kurul kayıtlarına geçirilmez. Bu yazılar ilgili Kurul personelinin bağlı bulunduğu hizmet birimi başkanlığına iletilir. Giden evrak MADDE 7- (1) Kurul tarafından gönderilecek yazılar, evraktan sorumlu hizmet birimi tarafından giden yazılar defterine veya EBYS’ye kaydedilir ve genel evrak numaraları verildikten sonra niteliklerine göre posta, elektronik tebligat, KEP, EKAP, UYAP, kargo veya diğer yollarla ilgililerine gönderilir. E-Başvuru Sistemine ilişkin uygulamalar ile hizmete özel ve üstü gizlilik dereceli evraka ilişkin düzenlemeler saklıdır. Kayıtların izlenmesi ve kapatılması MADDE 8- (1) Gelen ve giden evrakın kayıtları, EBYS ve E-Başvuru Sistemi üzerinden işin durumuna göre güncellenerek izlenir. (2) Gelen ve giden evrakın kayıtları, hizmet birimlerinde niteliklerine göre verilen veya alınan cevap yazılarına ait kayıtlarla, cevap verilmesine gerek görülmeyen evrakın kayıtları da doğrudan doğruya dosyalarıyla irtibatlandırılarak EBYS veya E-Başvuru Sistemi üzerinden kapatılır. (3) Giden yazılardan cevabı beklenenler ile gelen yazılardan hizmet birimlerine havale edilenler genel kayıtlarla irtibatlandırılarak, ayrıca EBYS’de kaydedilir ve izlenir. (4) Kurula gelen tekit yazıları dosyası ile ilişkilendirilir. ÜÇÜNCÜ BÖLÜM Raporlar, Meslek Personeli Yazıları ve Öneri Yazıları Raporlar ve meslek personeli yazıları MADDE 9- (1) Kurul personeli, yaptıkları inceleme, denetim, araştırma, soruşturma ve diğer çalışma sonuçlarını, düzenleyecekleri raporlarda veya meslek personeli yazılarında gösterir. (2) Kurul personeli tarafından düzenlenecek raporlar konularına göre; inceleme raporları, denetim raporları, araştırma ve sermaye piyasası raporları, soruşturma raporları ve iç denetim raporları olmak üzere beş gruba ayrılır. (3) İşin niteliği gereği rapora bağlanması gerekli görülmeyen çalışma sonuçları, usul ve esasları ilgili hizmet birimince belirlenen meslek personeli yazısı ile gösterilebilir. (4) Resen elde edilen bulgular ve/veya üçüncü kişiler ve kuruluşlarca yapılan başvurular ya da yerinde yapılan incelemeler ve kalite kontrol çalışmaları üzerine, denetim ya da inceleme raporu düzenlenmesine gerek görülmeyen veya neticesinde denetim ya da inceleme raporu düzenlenmesini gerektirecek hususların tespitinin yapıldığı hallerde ön değerlendirme raporu hazırlanarak daha ayrıntılı bir inceleme ya da denetim yapılması önerilebilir. MADDE 10- (1) İnceleme raporları; a) Kurula yapılan başvuruların incelenip sonuçlarının gösterildiği, b) Kurul tarafından alınan, derlenen, gözetim faaliyetleri kapsamında edinilen, Kurula tevdi edilen bilgi ve belgeler üzerinden ve/veya basın ve yayın organlarının izlenmesinden elde edilen bilgilerin ve bunların mevzuat karşısındaki durumunun gösterildiği, c) İlgililerden alınan savunmaların değerlendirildiği, ç) Başkanlık veya daire başkanlığı tarafından incelenmesi istenen bir konuda temel ve özet bilgilerin verildiği, Kurulda görevli personellerin ya da hizmet birimlerinin belirli bir konuya veya döneme ilişkin çalışmalarının durumu ve sonuçları hakkında bilgilerin sunulduğu, Kurul kararına ya da dairelerce sonuçlandırılan iş ve işlemler bakımından daire yazılarına dayanak olmak üzere meslek personeli tarafından hazırlanan raporlardır. MADDE 11- (1) Denetim raporları, denetimle görevlendirilen meslek personeli tarafından veya bir denetim kapsamında olmaksızın ihbar, şikâyet ve sair nedenlerle ilgili kişi, kurum ve kuruluşlar hakkında yapılan incelemeler sonucu düzenlenen, defter, kayıt ve belgelere, maddi olay ve gözlemlere dayanılarak saptanan mevzuata aykırı işlem ve eylemlerin, bunların sorumlularının, ilgili mevzuat hükümlerine göre ve delilleriyle birlikte gösterildiği raporlardır. Araştırma ve sermaye piyasası raporları MADDE 12- (1) Araştırma raporları; mevzuatın uygulanmasında görülen aksaklık ve eksiklikler ile bunların düzeltilmesi yollarına, bu alanda yeniden belirlenmesi gereken hüküm ve yöntemlere, henüz mevzuatta düzenlenmemiş olan konulara ilişkin görüş ve önerilerin, Kurul personelinin mesleki ve bilimsel alandaki çalışmalarının, Başkanlık veya daire başkanlıkları tarafından incelenmesi istenen çeşitli konulara ilişkin maddi ve hukuki veriler, bunların analiz sonuçları ile görüş, düşünce ve önerilerin belirtildiği raporlardır. (2) Sermaye piyasası raporları, sermaye piyasalarındaki günlük, haftalık veya aylık verilere, analizlere ve gelişmelere yer verilen raporlardır. MADDE 13- (1) Soruşturma raporları; kurulun hizmet birimleri ve personeli hakkında, Başkan tarafından yaptırılan inceleme ve disiplin soruşturması sonuçlarını içeren raporlardır. 2/12/1999 tarihli ve 4483 sayılı Memurlar ve Diğer Kamu Görevlilerinin Yargılanması Hakkında Kanun uyarınca hazırlanan ön inceleme raporları da soruşturma raporu niteliğindedir. (2) Kurul personeli hakkında yaptırılacak inceleme ve soruşturmalar için Başkan tarafından, hakkında inceleme ve/veya soruşturma yürütülen Kurul personelinden meslek kıdemi fazla olan en az iki meslek personelinden oluşan bir soruşturma heyeti görevlendirilir. Soruşturmayı Başkan adına yürüten heyet, Kurulun ilgili hizmet birimleri ile Kurul personelinden konuya ilişkin her türlü bilgi ve belgeyi istemeye yetkilidir. Kendilerinden bilgi istenilen hizmet birimleri ve Kurul personeli istenilen bilgileri kendilerine tanınan süre içinde vermekle yükümlüdür. Soruşturma heyeti tarafından hazırlanarak Başkana sunulan raporun bir örneği, ilgili personelin dosyasında saklanır. MADDE 14- (1) İç denetim raporları ve Kurul içi raporlar; Başkan tarafından görevlendirilen, Kurulun iç denetim görevini yürüten meslek personeli tarafından Kurul çalışmalarına değer katmak ve geliştirmek için kaynakların ekonomiklik, etkinlik, etkililik ve verimlilik esaslarına göre yönetilip yönetilmediğini değerlendirmek ve rehberlik yapmak amacıyla 31/1/2014 tarihli ve 28899 sayılı Resmî Gazete’de yayımlanan Sermaye Piyasası Kurulu İç Denetim Usul ve Esasları Hakkında Yönetmelik kapsamında hazırlanan iç denetim raporları ile kişisel verilerin korunması mevzuatı kapsamında ve/veya bilgi güvenliğinin ve siber güvenliğin sağlanmasına ilişkin olarak hazırlanan raporlardır. Raporların biçimi, kapsamı ve sonucu MADDE 15- (1) Raporlar; başlık, metin ve sonuç olmak üzere genellikle üç ana bölüme ayrılarak kaleme alınır. (2) Başlıkta; raporun sayısı, düzenleme yeri ve tarihi, düzenleyenin adı soyadı ve unvanı, incelenen gerçek ya da tüzel kişinin adı soyadı/unvanı ve adresi, inceleme konusu ve incelemenin dayanağı kısaca gösterilir. Raporlara sayı verme usulü ilgili daire başkanlıklarınca kararlaştırılır. (3) Metin; giriş, inceleme ve değerlendirme bölümlerinden oluşur. (4) Giriş bölümünde, inceleme konusu kısaca anlatılarak ve varsa inceleme dönemi belirtilerek raporun çerçevesi belirtilir. (5) İnceleme ve değerlendirme bölümünde; maddi olaylar ve gözlemler, ilgili mevzuat ve yorumu, sorumlular, inceleyenin somut tespit ve değerlendirmelere dayanan objektif görüş, düşünce ve önerileri, ilgililerin açıklamaları ve savunmaları ile bunlara dair görüşler, varsa ilgili diğer kurum ve kuruluşlar ile Kurul hizmet birimlerinin görüşleri, varsa başvuru sahibinin önceki başvurularından somut başvuruyu etkileyenlerin sonuçlarına veya durumlarına ilişkin karşılaştırmalı analiz, somut olaya ilişkin genel değerlendirme, önerilen işlem veya yaptırımlar açık, detaylı ve gerekçeli biçimde gösterilir. (6) Sonuç bölümünde; varılan sonuçlar ile Kurul kararı tesis edilmesini gerektiren hallerde, karara dayanak teşkil edebilecek nitelikte somut öneriler, öz ve maddeler halinde belirtilir. Sonuç kısmından sonra ek dizinine yer verilir. (7) Rapor düzenlenmesinde bu maddede yer alan biçim esas olmakla birlikte, incelemenin niteliğine, konunun özelliklerine ve raporun türüne göre, biçiminde gerekli değişiklikler yapılabilir. Ancak Kurul, Başkanlık veya ilgili daire başkanlığı tarafından saptanmış rapor örnekleri varsa bunlara uyulması zorunludur. (8) Raporların düzenlenmesinde Başkanlık tarafından belirlenecek kurumsal kimlik kılavuzlarında belirlenen esas ve şekil şartlarına uyulması esastır. Rapor dili ve içeriği MADDE 16- (1) Raporların, düzenli cümleler kullanılarak sade, resmî ve memuriyet vakarına uygun bir üslupla, sübjektif ya da ima içeren ifadeler ve adları raporda geçen kişi ve kuruluşları rencide edebilecek sıfat ve sözler kullanılmaksızın yazılması, hiç bir kuşkuya yer bırakmayacak biçimde açık, anlaşılır ve objektif olması, başvuru dosyası kapsamındaki bilgi ve belgelerden raporda değerlendirmeye alınanları eksiksiz olarak içermesi ve konuyla ilgili olmayan ayrıntıdan kaçınılarak düzenlenmesi esastır. (2) Raporlarda soyut, maddi ve/veya hukuki dayanağı olmayan değerlendirmelere yer verilmez. Kurul Karar Organının karar vermesini güçleştirecek muğlak ifadeler kullanılmak suretiyle telkin ve yönlendirme yapılmaz. Raporlarla ilgili diğer hususlar MADDE 17- (1) Raporlar, ilgisine göre daire başkanlığına veya Başkanlığa hitaben; öneri yazıları ise Kurul Karar Organına iletilmek üzere Başkanlığa hitaben incelemenin bitimini izleyen en kısa sürede EBYS’ye yüklenir. (2) Raporun dayanağını oluşturan belgeler, her bir ekin açık ismine yer verilmek suretiyle, toplulaştırma yapılmadan, ayrı ayrı ek olarak EBYS’ye yüklenir. Belgelerin EBYS’ye yüklenmesi fiziki veya teknik olarak zor ya da imkânsız ise söz konusu belgeler harici veri depolama ortamlarında fiziksel olarak da rapora eklenebilir. EBYS’ye yüklenmeye elverişli olmayan rapor ekleri, Kurul Karar Organının incelemesine sunulmak üzere elektronik ortamda hazır bulundurulur. Öneri yazıları MADDE 18- (1) Hizmet birimlerinde oluşturulan dosyalar, EBYS üzerinden ilgili Kurul başkan yardımcısı, Kurul başkan yardımcısına bağlı olmayan hizmet birimleri bakımından ilgili daire başkanı tarafından bir öneri yazısı ile Başkanlığa sunulur. (2) Raporun imzalanmasıyla birlikte, raporu imzalayan personel tarafından taslak öneri yazısı hazırlanır. İlgili daire başkanlığının veya Kurul başkan yardımcısının konuya ilişkin görüş ve değerlendirmesinin raporda ulaşılan sonuç ve öneriden farklı olması halinde, öneri yazısında raporda ulaşılan sonuçlar yanında daire başkanlığının ve varsa ilgili Kurul başkan yardımcısının görüş ve değerlendirmesine de yer verilir. (3) Öneri yazıları, asgari olarak başvurunun ve incelemenin konusunu, rapor veya meslek personeli yazısında varılan sonuçları, gerekçelerini de ihtiva edecek şekilde rapor veya meslek personeli yazısının sonucunun ilgili daire yönetimince uygun görülen ve görülmeyen kısımlarına ilişkin açıklamaları ve varılan nihai sonuçlar ile Kurul kararı tesis edilmesini gerektiren hallerde, karara dayanak teşkil edebilecek nitelikteki somut önerileri içerecek şekilde hazırlanır. (4) Başvurunun veya incelemenin Kamuyu Aydınlatma Platformu veya başka bir yolla kamu ile paylaşıldığının tespit edilmiş olması durumunda, bu hususa öneri yazısında yer verilir. Bu halde, Kanunun 123 üncü maddesinin altıncı fıkrası saklı kalmak kaydıyla, Kurul Karar Organının aksi yönde bir kararı olmadıkça başvuru veya incelemenin sonucu bültende yayımlanır. DÖRDÜNCÜ BÖLÜM Hizmet Birimlerinde Çalışma Usulü ve Çalışmaların Tamamlanması Dosya esası MADDE 19- (1) Kurulun sermaye piyasasına ilişkin görev ve çalışmaları, ilgili hizmet birimlerinde açılan işlem dosyaları üzerinden yürütülür ve karara bağlanır. (2) Dosyalara konu ve nitelikleri yönünden, Başkanlık tarafından kararlaştırılan genel kod, harf ve sayıları ile özel sıra numaraları verilir. (3) Kurulun görev ve yetki alanına giren hizmet konularına ilişkin olarak açılacak başlıca dosya gruplarının neler olacağı Başkan tarafından belirlenir. Rapor hazırlayan meslek personelinin görevleri MADDE 20- (1) Kurulun hizmet birimleri tarafından [Metin uzunluk sınırı nedeniyle kesildi]